2.3.5.2.1 Objetivo específico: | Asegurar la existencia de políticas, procedimientos y sistemas para gestionar riesgos operativos y proteger los intereses de los inversionistas. |
Cobertura geográfica: | Nacional. |
Institución responsable: | Superintendencia General de Valores (SUGEVAL). |
Población objetivo | Indicador | Situación actual | Metas | ||||
2002 | 2003 | 2004 | 2005 | 2006 | |||
Instituciones participantes del mercado de valores: Puestos de bolsa, SAFIS, y otros entes | 2.3.5.2.1.1 Normativa de "back office" y control interno aprobada | Procedimientos
y controles internos muestran debilidades. Se tienen borradores de reglamento, que serán sometidos a discusión y a consulta para posterior aprobación |
- | Normativa de Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión |
Normativa de puestos de bolsa |
- | - |
Fuente de financiamiento / año | 2002 | 2003 | 2004 | 2005 | 2002-2006 |
Recursos propios |
- | - | - | - | N.D. |
1/ Actividades que desempeñan los departamentos de los puestos de bolsa, fondos de inversión y otros participantes, no relacionados directamente con el proceso de ventas y transacciones, entre ellos, la contabilidad, cumplimiento de normativas, documentación de las operaciones, etc.
SAFIS: Sociedades Administrativas de Fondos de Inversión
N.D.: No disponible